H88和记怡情金海通：干系约束轨制（2023年11月修订）第一条 为加紧天津金海通半导体筑造股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者（以下统称“投资者”）之间的讯息疏导•，激动投资者对公司的了然●，完整公邦法人处分构造▽=，完毕公司合座优点和股东优点最大化★★•，遵循《中华百姓共和邦公邦法》（以下简称“《公邦法》”）《中华百姓共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券贸易所股票上市准则》《上市公司投资者合连拘束事情指引》等相合公法、规则、标准性文献及《天津金海通半导体筑造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的原则★=，集合公司本质境况■-，特制定本轨制。第二条 投资者合连拘束是指公司通过便当股东权柄行使、讯息披露、互动换取和诉求处分等事情•▽★，加紧与投资者及潜正在投资者之间的疏导，增长投资者对公司的了然和认同▷，以提拔公司处分秤谌和企业合座代价H88和记怡情-●-，完毕推重投资者、回报投资者、守卫投资者宗旨的相干举止。第三条 公司投资者合连拘束事情应正经用命《公邦法》、《证券法》等相合公法、规则、规章及上海证券贸易所相合营业准则的原则。第四条 公司应该珍重和加紧投资者合连拘束事情…=，为投资者合连拘束事情成立需要的讯息换取渠道，创立与投资者之间优异的双向疏导机制平安台△，增长投资者对公司的了然…▷。公司控股股东、本质支配人以及董事、监事和高级拘束职员应该高度珍重、踊跃加入和支撑投资者合连拘束事情▽。公司投资者合连拘束事情应该遵命公然、公正、公道准绳，确切、确实、完全地先容和反应公司的本质状态□■。公司应该避免正在投资者合连举止中宣告或者揭发未公然强大讯息、太甚传扬误导投资者决议、对公司股票及其衍生种类代价作出预期或答应等违反讯息披露准则或者涉嫌控制股票及其衍生种类代价的行径●•▷。第五条 公司应该创立投资者合连拘束机制★，指定董事会秘书担任投资者合连拘束事情。监事会应该对投资者合连拘束事情轨制奉行境况举办监视▪■。公司投资者合连拘束事情职员应该具备实行职责所必要的专业常识…■，具有优异的职业素养◇=□。公司应该按期对控股股东、本质支配人、董事、监事、高级拘束职员及相干职员举办投资者合连拘束的体例培训△▷▼，巩固其对相干公法规则、上海证券贸易所相干原则和公司规章轨制的剖判◆▪。投资者合连举止中涉及或者恐怕涉及股价敏锐事项、未公然披露的强大讯息或者可能料想出未公然披露的强大讯息的提问的，公司应该示知投资者合心公司通告○▪=，并就讯息披露准则举办需要的解说分析▪。公司不得以投资者合连拘束举止中的换取代庖讯息披露。公司正在投资者合连拘束举止中失慎揭发未公然披露的强大讯息的◆，应该立地依法依规宣告通告◆▪◆，并接纳其他需要程序▪★★。（三）机合实时妥帖处分投资者筹议、投诉和创议等诉求•■，按期反应给公司董事会以及拘束层▼；（一）合规性准绳■-。公司投资者合连拘束应该正在依法实行讯息披露任务的根本上发展●，契合公法、规则、规章及标准性文献、行业标准和自律准则、公司内部规章轨制▲，以及行业普通用命的德行标准和行径标准▲。（二）平等性准绳▽▪。公司发展投资者合连拘束举止…，应该平等看待通盘投资者■=▲，更加为中小投资者加入举止缔造机遇、供应便当=•。（三）主动性准绳◆。公司应该主动发展投资者合连拘束举止☆，听取投资者定睹创议▼△▽，实时回应投资者诉求◁○。（四）真挚取信准绳•★。公司正在投资者合连拘束举止中应该看重诚信、遵循底线、标准运作、担任义务•◆，营制康健优异的市集生态◇▲。第九条 公司及其控股股东、本质支配人H88和记怡情、董事、监事、高级拘束职员和事情职员不得正在投资者合连拘束举止中涌现下列景遇•☆：（一）呈现或者宣告尚未公然的强大事宜讯息△★，或者与依法披露的讯息相冲突的讯息▲…；（八）其他违反讯息披露原则●-★，或者影响公司证券及其衍生种类寻常贸易的违法违规行径…★=。第十一条 公司应该创立、健康投资者合连拘束举止相干轨制及圭外☆，包管讯息披露的公正性：（一）公司应该制订款待和执行轨制▽•○，实质应该起码席卷款待和执行的机合打算、举止实质打算、职员打算、禁止专擅披露、呈现或者揭发未公然强大讯息的原则等■；（二）公司应该制订讯息披露备查立案轨制…●，对回收或者邀请特定对象的调研、疏导、采访等举止予以周详记录◁，实质应该起码席卷举止年光、所在、式样（书面或者口头）、两边当事人姓名、举止中评论的相合公司的实质、供应的相合原料等，公司应该正在按期告诉中将讯息披露备查立案境况予以披露▷☆-；第十二条 公司应该众渠道、众平台、众式样发展投资者合连拘束事情•=△。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者熏陶基地等渠道◇•，操纵中邦投资者网和证券贸易所、证券立案结算机构等的收集根本步骤平台◆•，接纳股东大会、投资者分析会、途演、理会师聚会、款待来访、闲讲换取等式样★，与投资者举办疏导换取。疏导换取的式样应该轻易投资者加入△▪，公司应该实时发掘并拂拭影响疏导换取的阻拦性条目。公司可能正在用命讯息披露准则的条件下▪▼■，创立与投资者的强大事宜疏导机制□▲○，正在制订涉及股东权利的强大计划时•□☆，通过众种式样与投资者举办填塞疏导和斟酌。第十三条 公司必要设立投资者接洽电话、传真和电子邮箱等△◆，由熟练境况的专人担任▲，包管正在事情年光线途畅达…，卖力友情接听吸取•▪▽，通过有用式子向投资者反应☆。号码、所在如有改革应实时揭橥★□☆。第十四条 公司应该加紧投资者收集疏导渠道的设立和运维☆○，正在公司官网开设投资者合连专栏，搜罗和回复投资者的筹议、投诉和创议等诉求■◇，实时宣告和更新投资者合连拘束相干讯息。公司应该踊跃操纵中邦投资者网、证券贸易所投资者合连互动平台等公益性收集根本步骤发展投资者合连拘束举止★▪。第十五条 公司可能打算投资者、基金司理、理会师比及公司现场观察、闲讲疏导▷-●。公司应该为中小股东、机构投资者到公司现场观察、闲讲疏导供应便当■-，合理、妥帖地打算举止流程★，做好讯息分隔▪◆，不得使来访者接触到未公然披露的强大讯息■。第十六条 公司可能通过途演、理会师聚会等式样=☆，疏导换取公司境况△○，回复题目并听取相干定睹创议◆◆。第十七条 公司及其他讯息披露任务人应该正经遵从公法规则、自律准则和《公司章程》的原则实时、公正地实行讯息披露任务■△，披露的讯息应该确切、确实、完全…★▽，简明大白△，平凡易懂，不得有失实记录、误导性陈述或者强大脱漏○▪。第十八条 投资者依法行使股东权柄的行径▷▲，以及投资者守卫机构持股行权、公然搜集股东权柄、瓜葛融合、代外人诉讼等爱护投资者合法权利的各项举止，公司应该踊跃支撑配合。投资者与公司产生瓜葛的☆，两边可能向融合机合申请融合▼。投资者提出融合央求的◇▷▷，公司应该踊跃配合。第十九条 公司应鲜明辨别传扬广告与媒体的报道☆▽▼，不应以传扬广告资料以及有偿本领影响媒体的客观独立报道•-•。第二十条 公司应该填塞研究股东大会召开的年光、所在和式样□，为股东稀少是中小股东到场股东大会供应便当◇…，为投资者说话、提问以及与公司董事、监事和高级拘束职员等换取供应需要的年光。股东大会应该供应收集投票的式样▼。公司可能正在遵从讯息披露准则作出通告后至股东大会召开前，与投资者填塞疏导△▪☆，通常咨询定睹■•◆。第二十一条 除依法实行讯息披露任务外，公司应该遵从中邦证监会、证券贸易所的原则踊跃召开投资者分析会，向投资者先容境况、回复题目、听取创议●◆。投资者分析会席卷功绩分析会、现金分红分析会、强大事项分析会等景遇…▷。公司召开投资者分析会应该事先通告●△◆，过后实时披露分析会境况-•。第二十二条 存鄙人列景遇的•，公司应该遵从中邦证监会、证券贸易所的原则召开投资者分析会-☆◁：（三）公司证券贸易涌现相干准则原则的非常摇动，公司核查后发掘存正在未披露强大事宜；（五）公司正在年度告诉披露后遵从中邦证监会和上海证券贸易所相干恳求应该召开年度告诉功绩分析会的•▲；（六）其他遵从中邦证监会、上海证券贸易所相干恳求应该召开投资者分析会的景遇▪=。第二十三条 公司召开投资者分析会的□■=，应该接纳便于投资者加入的式样举办，现场召开的应该同时通过收集等渠道举办直播-△★。公司应该正在投资者分析会召开前宣告通告▽•，分析投资者合连举止的年光、式样、所在、网址、公司出席职员名单和举止中央等。投资者分析会准绳上应该打算正在非贸易时段召开•。公司应该正在投资者分析会召开前以及召开时候为投资者开通提问渠道，做好投资者提问搜集事情，并正在分析会上对投资者合心的题目予以回复。第二十四条 加入投资者分析会的公司职员应该席卷公司董事长（或者总司理）、财政担任人、起码一名独立董事、董事会秘书○=。公司董事会秘书为投资者分析会的全部担任人◆▪-，全部担任制订和奉行召开投资者分析会的事情计划。第二十五条 公司应该踊跃正在按期告诉披露后召开功绩分析会，对公司所处行业状态、生长计谋、临盆筹办、财政状态、召募资金拘束与利用境况、存正在危急与贫窭等投资者珍视的实质举办分析☆□，助助投资者了然公司境况☆△★。公司召开功绩分析会应该提前搜集投资者提问，看重与投资者换取互动的成效◁，可能采用视频、语音等式子H88和记怡情▽□▲。第二十六条 公司应该通过上证 e互动平台“上市公司宣告”栏目尽疾汇总宣告投资者分析会、途演等投资者合连举止记实。举止记实起码应该席卷以下实质▲：第二十七条 股东大会对现金分红全部计划举办审议前•▽▪，公司应该通过众种渠道主动与股东稀少是中小股东举办疏导和换取▷…，填塞听取中小股东的定睹和诉求●，实时回复中小股东珍视的题目▷。第二十八条 公司回收从事证券理会、筹议及其他证券效劳业的机构及小我、从事证券投资的机构及小我（以下简称调研机构及小我）的调研时△☆▪，应该妥帖发展相干款待事情，并按原则实行相应的讯息披露任务=◇•。第二十九条 公司、调研机构及小我不得操纵调研举止从事市集控制、内情贸易或者其他违法违规行径。第三十条 公司证券事情部担任制订并留存投资者合连拘束的档案▪•，并由专人举办搜罗、料理、归档、保管-▼…。正在不影响公司寻常筹办和揭发贸易隐私的条件下▼☆□，公司其它部分有任务配合证券部举办相干事情★☆。第三十一条 公司举办投资者合连举止应举办投资者合连拘束档案归档▪▪•。投资者合连拘束档案起码应席卷以下实质：第三十二条 投资者合连拘束档案应该遵从投资者合连拘束的式样举办分类◁●，将相干记实、现场灌音、演示文稿、举止中供应的文档（如有）等文献原料存档并妥帖保管▷□☆。第三十三条 归档的原料，应该做到书写资料合乎尺度、笔迹工致、实质标准、契合档案守卫的恳求。第三十四条 凡公司职员因事情必要借阅投资者合连拘束档案资料的，借阅人应该就查阅宗旨实行向董事会秘书审批的圭外▽。正在获取董事会秘书书面答应后，由档案保管职员举办立案…=，并由借阅人签名确认•▪。借阅档案资料的年光不得逾越一周▲。第三十五条 借阅人对档案应负有安闲和保密的义务■。借用人要妥帖保管档案▪=●，苛禁对档案资料举办涂改、撕页、拆卷•▪□。借用人不得将档案转借他人或将档案带离公司◆•=。第三十六条 承办投资者合连拘束档案的职员产生事情改观▪△， 应将经办的文献资料向接手职员交代明晰，不得专擅带走或消灭-=…。公司证券事情部是投资者合连拘束事情的本能部分，由董事会秘书教导○★▽，正在周详长远了然公司运作和拘束、筹办状态、生长计谋等境况下H88和记怡情▷▪，担任策动、打算和机合各种投资者合连拘束举止平安素事情▪。2、具有优异的专业常识构造…，熟练公司处分、财政司帐等相干公法、规则和证券市集的运作机制◁；第三十九条 投资者合连拘束担任人担任制定公司投资者合连拘束的奉行细则=，并担任全部落实和奉行。第四十条 投资者合连拘束担任人担任对公司高级拘束职员及相干职员就投资者合连拘束举办周详和体例的先容或培训◁◆☆。第四十一条 正在举办投资者合连举止之前▷，投资者合连拘束担任人应对公司高级拘束职员及相干职员举办有针对性的培训和指点。第四十二条 投资者合连拘束担任人应连接合心消息媒体及互联网上相合公司的各种讯息并实时反应给公司董事会及拘束层★◆-。第四十三条 本轨制未尽事宜☆，依据邦度相合公法、规则、其他标准性文献以及《公司章程》的相合原则推广。本轨制与相合公法、规则、其他标准性文献及《公司章程》纷歧律时▽☆◁，以公法、规则、其他标准性文献以及《公司章程》的原则为准◇。h88和记官网
